ГЛОБАЛЬНЫЙ ТОРГОВЫЙ КАПИТАЛ

Global Trade Capital Limited — это глобальный бренд, посвященный онлайн-валютным и товарным брокерам.

KYC / Комплаенс-политика GTC Global Trade Capital

Процедуры для новых счетов

Когда устанавливаются деловые отношения, характер бизнеса, который клиент ожидает вести с GTC, должен быть установлен с самого начала, чтобы показать, что можно ожидать как обычную деятельность. Чтобы иметь возможность судить о том, является ли транзакция подозрительной или нет, соответствие GTC должно иметь четкое понимание законного бизнеса своих клиентов.

С ростом конкуренции между брокерскими домами, наблюдаемой в последние годы, необходимость развития нового бизнеса стала первостепенной. Однако при открытии новых счетов для институциональных, юридических или частных лиц необходимо проявлять осторожность. Отзывы клиентов должны быть проверены сами на подлинность и надежность. Сотрудники GTC обязаны регистрировать подробные доказательства личности каждого клиента. Характер предоставленной нам личности должен быть ксерокопирован и сохранен в наших записях вместе с соответствующими датами, когда он был представлен. Там, где требуются средства, мы должны знать точную цель (и впоследствии проверить, что объект был использован для этой цели) и, конечно же, условия и источник погашения или урегулирования кредита. Желательно время от времени заходить в коммерческие помещения, чтобы узнать, ведет ли оно себя prima facie в рамках описания, данного ОУП, например, производителю, производителю. хеджер, розничный трейдер и т.д. Следует отметить, что корпоративные счета являются одним из наиболее вероятных средств отмывания денег.

Примечания всегда должны быть подготовлены, когда контакт с клиентом состоялся, будь то лично в GTC или на территории клиента или по телефону. Такое допускается в качестве доказательства в суде. Доказательства того, что клиент закрыл свой счет, должны храниться в течение пяти лет, и они должны включать подробную информацию о том, как была обработана транзакция, которая закрыла счет, чтобы был установлен аудиторский журнал.

  1. Открытие счета для Личных клиентов:

    Должна быть установлена и независимо проверена следующая информация:

    • Используемое настоящее имя и/или имена
    • правильный постоянный адрес, включая почтовый индекс

    В идеале, если заявители будут замечены лицом к лицу, истинное имя и используемые имена должны быть проверены ссылкой на документ, который был получен из авторитетного источника, на который есть фотография. Там, где это возможно, следует запрашивать действующий паспорт или национальное удостоверение личности и регистрировать справочный номер. Особую осторожность следует проявлять при принятии

    документы, которые легко подделываются или которые могут быть легко получены в фальшивых удостоверениях личности. В случае, если личный контакт невозможен, следует запросить юридически заверенную копию. Представление от уважаемого клиента, лично известного GTC, или от доверенного сотрудника, может помочь процедуре проверки, но не должно заменять необходимость в процедурах проверки адреса. Заказное письмо клиенту по указанному адресу иногда может доказать проверку адреса.

  2. Интернет и кибертрейдинг/банкинг:

    Банковское дело / торговля в Интернете добавляет измерение к брокерским рискам, нелицензированному приему депозитов и уклонению от уплаты налогов, а также открывает новые механизмы для мошенничества и отмывания денег, использование которых не регулируется. В случае. счета открываются в интернете, личность клиента должна быть установлена в полном объеме, а также имеется достаточная коммуникация для подтверждения адреса.

  3. Открытие счета для учреждений: (клубы и учреждения)

    В случае счетов, которые будут открыты для клубов или обществ, устав учреждения должен быть проверен для его законной цели. В тех случаях, когда счет имеется более чем одним подписавшим, личность по крайней мере двух подписавших сторон должна быть проверена первоначально, а в случае смены подписавших следует позаботиться о том, чтобы личность по крайней мере одного нынешнего подписавшего мандат была проверена.

  4. Трастовые, номинальные и фидуциарные счета:

    Трастовые, номинальные и фидуциарные счета являются популярным средством для преступников, желающих избежать процедур идентификации и замаскировать происхождение преступных денег, которые они хотят отмыть. Особую осторожность необходимо проявлять, когда счета устанавливаются в оффшорных местах со строгими правилами банковской тайны или конфиденциальности. Трасты, созданные в юрисдикциях без эквивалентных процедур отмывания денег, потребуют дополнительных запросов.

    Декларация должна быть получена от попечителей/кандидатов с самого начала, в качестве, в котором они работают или подают заявку. Следует получить вид первоначального трастового обязательства и любого дочернего трастового обязательства, подтверждающего назначение нынешних доверительных управляющего. Любое заявление об открытии счета или совершении сделки от имени другого лица без идентификации заявителем своего траста или номинальной способности должно рассматриваться как подозрительное, и следует проводить дальнейшие расследования.

  5. Открытие счета для корпоративных и других клиентов финансовых услуг:

    Руководящие принципы для ОУП были должным образом освещены в настоящем документе в соответствии с руководящими указаниями для финансовых учреждений и другими принципами. Тем не менее, ниже перечислены наши собственные процедуры, которые соответствуют тому же. Настоящий документ является неотъемлемой частью предыдущих руководящих принципов и должен соблюдаться в сочетании со всем документом, как указано выше.

    • Знайте своего клиента — как описано во всем этом документе.

    • Любой новый счет должен быть открыт по рекомендации по крайней мере одного подходящего лица или компании, который готов представить потенциального владельца счета в письменной форме или поставить свою подпись на наших формах открытия счета. (Это не обязательно, но предпочтительно).

    • Банковские справки по крайней мере от одного банка брокера или торгового рефери должны быть получены на потенциального владельца счета. В случае, если по какой-либо причине банковская справка недоступна, клиент должен предоставить доказательства текущих отношений с любым банком в регулируемой стране, т.е. банковскую выписку и т.д.

    • Документация gtC Comprehensive Account должна быть заполнена полностью, при этом все разделы должны быть полностью заполнены и подписаны полностью.

    • Бланкер Возмещение/Обязательство, которое должно быть взято со всех владельцев счетов для получения денежных переводов в соответствии с установленными формами. 5.6 Клиенты, желающие разместить ценные бумаги и другие активы, в отношении которых они будут использовать финансовые услуги GTC, должны заполнить соответствующий раздел нашей документации, как показано ниже:

      • Плата за депозит/средства/активы
      • Вексель
      • Гарантийное письмо
    • Годовая аудированная отчетность должна быть в файле для каждого счета бизнеса / компании независимо от того, есть ли подверженность со стороны GTC или нет.

    • Подробный отчет о соответствии и должной осмотрительности по всем счетам, которые должны храниться в файлах клиентов и периодически обновляться.

    • Любое изменение в уставе или любой вопрос владельца счета должны быть обновлены в файле клиента в течение 60 дней с точки зрения такого изменения.

  6. Проверка счетов и мониторинг

    Когда создается новый бизнес-счет, он должен быть установлен в том, что касается имен бенефициарных владельцев. Всеобъемлющий документ об открытии счета GTC предусматривает раскрытие бенефициарного владельца. Характер операций с даты открытия счета вскоре становится очевидным, и регулярная проверка выписок и компьютерных распечаток имеет важное значение для выявления любых неблагоприятных или необычных деловых операций. Изучение дебетов / переводов, которые были составлены и оплачены относительно счета, очень часто оказывается полезным. Все дебетовые / переводы должны быть перечеркнуты «Получатель счета», чтобы предотвратить их передачу и передачу через банк, отличный от банка держателя банка. Бизнес-счета требуют особого контроля, особенно те, которые обрабатывают достаточное количество оборотов и счета, которые очень активны. Как действия соотносятся с тем, что клиент заявил при открытии счета и виды финансовых услуг, которыми он пользуется. Следует также иметь в виду, что мы не можем быть единственным брокером в коммерческом предприятии. Обмен конфиденциальной информацией с другим финансовым учреждением может потребоваться при проведении расследований в случае подозрительной операции, однако такие действия должны предприниматься только в исключительных обстоятельствах.

    Мы поддерживаем их для добросовестных клиентов в основном по трем причинам:

    Одной из важных вещей, на которые следует обратить внимание, является чрезмерная торговля со стороны клиента, особенно если он теряет много денег и продолжает торговать независимо от этого. Это может быть схема отмывания денег, и такие счета и транзакции определенно следует искать.

    Кроме того, необходимо проявлять бдительность при всех поступающих переводах средств; к чему они относятся? Если в рамках предпринимательской деятельности счет был открыт. Связаны ли они с причинами, по которым были созданы счета. Платежи агентам в «комиссионных» целях также нуждаются в тщательной проверке нами. Аналогичным образом, депозиты и переводы в оффшорную юрисдикцию, т.е. там, где оптовые депозиты довольно распространены, также должны быть тщательно изучены.

  7. Ценные бумаги

    Все сотрудники должны знать, что ценные бумаги на предъявителя, такие как облигации, легко передаются от одного лица к другому и могут делать это без следа. Особая осторожность должна быть предпринята, если клиенты хотят внести различные виды ценных бумаг у нас против торговли своими счетами с GTC, и подлинность и происхождение этих ценных бумаг должны быть установлены заранее. Несколько слов о счетах для транзакций форекс.

    Мы поддерживаем их для добросовестных клиентов в основном по трем причинам:

    1. В качестве средства удовлетворения потребностей в иностранной валюте, а не при осуществлении покупок таких валют на меньшие суммы.

    2. Для облегчения деловых операций, например, когда трейдер использует доллары США для оплаты и продажи своих товаров. Это позволяет избежать необходимости переконвертировать каждую транзакцию через местную валюту.

    3. Использовать объект в качестве хеджирования для своего бизнеса или операций по конвертации валюты.

    Транзакции, которые происходят на этих счетах, должны тщательно контролироваться, особенно потому, что многие такие счета номинированы в долларах США, которые являются излюбленной валютой отмывателей денег. Следует проявлять особую осторожность для обеспечения того, чтобы клиенты-нерезиденты фактически были таковыми и не использовали эту маску в несанкционированных целях, например, в уклонении от уплаты налогов.

Register Now

    Please fill out the form.

    You will be contacted shortly by one of agents to start your trading journey.





      Do you have forex trading experience?